Ficha técnica del Índice de Dependencia Estratégica (IDE-RMS)

 

Índice de Dependencia Estratégica RMS — IDE-RMS v1.0

1. Objetivo

El Índice de Dependencia Estratégica RMS (IDE-RMS) tiene como objetivo medir, de forma cuantitativa y comparable, hasta qué punto la Unión Europea depende del exterior para disponer de un producto, componente, material o tecnología y hasta qué punto esa dependencia resulta difícil de sustituir.

El índice responde a una pregunta concreta:

Si se produjera una interrupción importante del suministro exterior, ¿hasta qué punto estaría expuesta Europa y qué capacidad inmediata tendría para encontrar alternativas?

El IDE-RMS no mide todavía la importancia estratégica del producto, ni la capacidad estratégica europea completa, ni la intensidad de un China Shock.

Mide únicamente:

[
\boxed{\text{INTENSIDAD Y ESTRUCTURA DE LA DEPENDENCIA}}
]

Esto permite separar metodológicamente:

[
Dependencia
\neq
Criticidad
\neq
Vulnerabilidad
\neq
Capacidad\ Estratégica
]

Posteriormente podremos construir:

f(IDE,\ Criticidad,\ Capacidad,\ Shock)
]

Esta separación es fundamental para evitar conclusiones circulares.

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2. Unidad de análisis

La unidad preferente será:

[
\boxed{Producto/Componente/Eslabón\ de\ cadena}
]

y no únicamente sectores industriales completos.

Se utilizará preferentemente información:

• HS6/CN8 para comercio internacional;
• PRODCOM para producción europea;
• FIGARO/TiVA para dependencias indirectas y cadenas de valor;
• información sectorial específica cuando sea necesaria.

La metodología de la Comisión Europea parte igualmente de más de 5.000 productos HS6 y utiliza concentración de proveedores, exposición exterior y capacidad de sustitución para localizar dependencias. Su metodología mejorada identificó 204 productos dependientes dentro de ecosistemas sensibles.

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3. Principio metodológico: no sumar diez indicadores

Los diez indicadores definidos en la Tabla Maestra no deben introducirse directamente en una media.

Algunos contienen información similar.

Por ejemplo:

[
M_{extraUE}/Producción_{UE}
]

y

[
M_{extraUE}/Consumo_{UE}
]

están relacionados.

Introducir ambos con el mismo peso podría contabilizar dos veces la debilidad productiva europea.

Por ello, el IDE-RMS agrupa los indicadores originales en cuatro dimensiones básicas y una capa sistémica complementaria.

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4. Arquitectura del IDE-RMS

DIMENSIÓN A — Exposición exterior (E)

Pregunta:

¿Hasta qué punto depende el consumo europeo de suministro procedente de fuera de la UE?

Indicador preferente:

[
E=
\frac{M_{extraUE}}
{P_{UE}+M_{extraUE}-X_{extraUE}}
]

Es decir:

[
\frac{Importaciones\ extraUE}{Consumo\ aparente\ UE}
]

Cuando los datos de producción no sean suficientemente fiables se utilizará como proxy:

[
E'=
\frac{M_{extraUE}}

\frac{M_{extraUE}}
{M_{extraUE}+M_{intraUE}}
]

La metodología inicial de la Comisión utiliza como umbral:

[
E'>0,50
]

mientras que metodologías posteriores del JRC incorporan producción europea y utilizan como señal de exposición elevada que las importaciones extra-UE representen más del 60% del suministro doméstico europeo.

Peso IDE-RMS

[
\boxed{25%}
]

---

5. DIMENSIÓN B — Concentración de proveedores (C)

Pregunta:

Aunque Europa importe, ¿puede comprar fácilmente a muchos proveedores diferentes?

Se utilizarán dos indicadores complementarios.

B1. Concentración HHI

[
HHI=\sum_{i=1}^{n}s_i^2
]

donde (s_i) representa la participación de cada país suministrador en las importaciones extra-UE.

La Comisión considera dependencia elevada cuando:

[
HHI>0,40
]

Este nivel implica una concentración muy elevada del suministro.

B2. Cuota del principal proveedor

[
TOP1=
\frac{M_{principal\ proveedor}}
{M_{extraUE}}
]

El sistema SCAN del JRC utiliza:

[
TOP1>50%
]

como indicador adicional de concentración.

La puntuación de concentración RMS será:

[
C=0,70N(HHI)+0,30N(TOP1)
]

Damos mayor peso al HHI porque captura la estructura completa del mercado y no únicamente al primer suministrador.

Peso IDE-RMS

[
\boxed{20%}
]

---

6. DIMENSIÓN C — Sustituibilidad europea (S)

Pregunta:

Si desaparecen las importaciones externas, ¿existe dentro de Europa una base productiva capaz de sustituirlas?

Indicador base de la Comisión:

[
S_1=
\frac{M_{extraUE}}
{X_{UE,total}}
]

Cuando:

[
S_1>1
]

las importaciones extra-UE superan las exportaciones europeas totales y se interpreta como una señal de insuficiente capacidad potencial de sustitución.

Cuando existan datos fiables de producción se añadirá:

[
S_2=
\frac{M_{extraUE}}{P_{UE}}
]

Interpretación:

[
S_2<1
]

indicaría que la producción europea supera las importaciones externas.

Mientras:

[
S_2\gg1
]

indicaría una base productiva europea reducida en comparación con las necesidades cubiertas desde el exterior.

La puntuación será:

[
S=0,60N(S_1)+0,40N(S_2)
]

Cuando PRODCOM presente problemas de confidencialidad, falta de datos o incompatibilidad de clasificación, (S_2) no se utilizará y (S_1) recibirá el 100% del peso de la dimensión. El propio JRC advierte que los indicadores que utilizan PRODCOM deben interpretarse con precaución debido a datos faltantes, confidencialidad y problemas de agregación.

Peso IDE-RMS

[
\boxed{25%}
]

---

7. DIMENSIÓN D — Sustituibilidad mundial / Single Point of Failure (G)

Pregunta:

Aunque Europa quiera diversificar, ¿existen realmente proveedores alternativos en el mundo?

Se calculará:

[
HHI_{mundial}=\sum s_{exportador,i}^{2}
]

Un producto cuya producción/exportación mundial esté altamente concentrada puede presentar una dependencia estructural incluso aunque Europa trate de cambiar de proveedor.

La propia Comisión utiliza concentración mundial y análisis de red para identificar productos susceptibles de constituir Single Points of Failure (SPOF) dentro del comercio mundial.

La puntuación RMS combinará:

[
G=0,60N(HHI_{mundial})+
0,40Percentil(Centralidad)
]

Donde la centralidad permite detectar nodos cuya desaparición afecta desproporcionadamente al funcionamiento de la red.

Peso IDE-RMS

[
\boxed{15%}
]

---

8. DIMENSIÓN E — Dependencia sistémica indirecta (I)

Esta es una de las ampliaciones principales de RMS.

Pregunta:

¿Cuánta dependencia extranjera permanece oculta dentro de productos o componentes aparentemente suministrados desde otros países?

La estadística comercial puede mostrar:

[
UE\leftarrow Corea
]

cuando la cadena real sea:

[
China
\rightarrow Material
\rightarrow Componente
\rightarrow Corea
\rightarrow UE
]

Por ello se calculará, cuando los datos lo permitan:

[
I=
\frac{Valor\ añadido\ extranjero\ incorporado}
{Valor\ añadido\ total}
]

y posteriormente podrá identificarse su origen geográfico.

FIGARO permite analizar dependencias directas e indirectas utilizando matrices input-output y la inversa de Leontief; Eurostat señala expresamente que estos indicadores permiten analizar interdependencias, exposición y resiliencia estratégica respecto a socios comerciales.

Peso IDE-RMS+

[
\boxed{15%}
]

Sin embargo, existe una precaución importante.

FIGARO trabaja a un nivel sectorial considerablemente más agregado que HS6.

Por ello no mezclaremos mecánicamente un dato sectorial FIGARO con un producto HS6.

Existirán dos versiones:

[
IDE!-!RMS_{Core}
]

para productos individuales,

y:

[
IDE!-!RMS^{+}
]

cuando dispongamos de una correspondencia suficientemente robusta entre producto y cadena de valor.

---

9. Fórmula básica

Para el análisis granular de productos:

0,30E+
0,25C+
0,30S+
0,15G
}
]

He aumentado ligeramente el peso de exposición y sustituibilidad en la versión Core porque todavía no incorpora la dependencia indirecta.

Cuando pueda incorporarse la dimensión sistémica:

0,25E+
0,20C+
0,25S+
0,15G+
0,15I
}
]

con:

[
0\leq IDE\leq100
]

Esto produce dos índices compatibles:

IDE-Core: dependencia directamente observable.

IDE-RMS+: dependencia sistémica directa + indirecta.

---

10. Normalización 0–100

Los indicadores originales tienen unidades diferentes.

Unos son porcentajes:

[
0-100%
]

otros ratios:

[
0-\infty
]

y otros índices:

[
0-1
]

Por ello todas las variables deben transformarse a una escala:

[
0-100
]

Propongo una normalización por umbrales.

Para una variable (x), un umbral de dependencia (T) y un valor considerado extremo (C):

[
N(x)=
\begin{cases}
50\frac{x}{T}, & x\leq T \[6pt]
50+50\frac{x-T}{C-T}, & T<x<C \[6pt]
100, & x\geq C
\end{cases}
]

La ventaja es importante:

[
\boxed{Umbral\ de\ dependencia=50}
]

Por tanto, los umbrales institucionales existentes funcionan como punto central de la escala y no como valor máximo.

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11. Anclas iniciales de normalización

Variable	0–bajo	Umbral (T)	Extremo provisional (C)
HHI importaciones	0	0,40	1,00
Principal proveedor	0	50%	80%
Extra-UE / importaciones totales	0	50%	90%
Extra-UE / suministro UE	0	60%	90%
Extra-UE imports / EU exports	0	1,0	4,0
Extra-UE imports / producción UE	0	1,0	4,0
HHI mundial	0	0,40	0,80
Centralidad SPOF	—	P75	P100
Dependencia indirecta	—	P75	P100

Los valores institucionales existentes se mantienen cuando existen.

Los límites superiores (C) y los percentiles son parámetros RMS provisionales y deberán calibrarse mediante backtesting.

Esto debe indicarse explícitamente para evitar presentar una decisión metodológica como una ley económica.

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12. Clasificación del IDE-RMS

Una vez calculada la puntuación:

IDE-RMS	Situación	Interpretación
0–24	Baja	Dependencia reducida
25–39	Moderada	Exposición existente pero manejable
40–59	Significativa	Dependencia que requiere seguimiento
60–74	Alta	Dependencia estructural relevante
75–100	Crítica	Dependencia severa y difícil de sustituir

El 50 tiene una interpretación especial:

indica aproximadamente que el producto se encuentra alrededor de los umbrales utilizados institucionalmente para detectar dependencia.

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13. Regla anti-compensación

Una simple media presenta un problema.

Podríamos tener:

[
Exposición=100
]

[
Concentración=100
]

pero:

[
Sustituibilidad=10
]

y la media reduciría considerablemente la señal de riesgo.

Por ello el IDE-RMS incorporará una regla de banderas estructurales independiente de la puntuación.

Bandera D1 — Dependencia

Si simultáneamente:

[
HHI>0,40
]

y:

[
M_{extraUE}/X_{UE}>1
]

el producto será señalado como:

[
\boxed{DEPENDENCIA\ ESTRUCTURAL}
]

Bandera D2 — Dependencia fuerte

Cuando además:

[
TOP1>50%
]

y:

[
M_{extraUE}/Supply_{UE}>60%
]

se clasificará como:

[
\boxed{DEPENDENCIA\ ESTRUCTURAL\ ALTA}
]

Esta lógica es coherente con SCAN: el JRC considera riesgo medio cuando existe al menos un indicador elevado de concentración y uno de baja sustituibilidad, y riesgo alto cuando se superan los cuatro umbrales estructurales.

Así:

[
Puntuación\ continua
+
Bandera\ estructural
]

evita que una media esconda un cuello de botella crítico.

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14. Persistencia: DEP-P

La persistencia no debe formar parte de la media.

Debe actuar como calificador temporal.

Se analizarán cuatro años:

[
P=
\frac{Nº\ de\ años\ con\ dependencia}
{4}
]

Clasificación:

Resultado	Calificación
1/4	Coyuntural
2/4	Emergente
3/4	Estructural
4/4	Estructural persistente

Por tanto podemos tener:

IDE-RMS = 72 — Alta — Persistencia 4/4.

Esto aporta mucha más información que simplemente decir “72”.

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15. Tendencia

Añadiremos igualmente:

[
\Delta IDE =
IDE_t-IDE_{t-3}
]

y una tasa de cambio:

[
Trend=
\frac{IDE_t-IDE_{t-3}}
{3}
]

La dependencia podrá clasificarse como:

↓ decreciente | → estable | ↑ creciente | ↑↑ acelerada

Esta variable será especialmente importante cuando lleguemos al China Shock Index, porque un shock no depende únicamente del nivel, sino de su velocidad de cambio.

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16. Calidad de evidencia

Cada cálculo debe ir acompañado de una calificación de calidad.

Calidad	Condiciones
A	Comercio + producción + origen real + ≥4 años + datos de cadena
B	Comercio completo + producción parcial/proxy
C	Principalmente datos comerciales
D	Datos incompletos / estimaciones relevantes

Así evitamos afirmar:

IDE = 83

como si todos los indicadores tuviesen idéntica calidad.

El resultado correcto sería:

IDE-RMS = 83/100 — crítico — persistente 4/4 — calidad B.

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17. Reexportaciones y origen económico real

Siempre que sea posible deberán corregirse:

• reexportaciones;
• quasi-transit trade;
• merchanting;
• bienes enviados para transformación;
• asimetrías entre estadísticas de exportación e importación.

FIGARO realiza precisamente ajustes para reexportaciones, comercio de tránsito, merchanting y otras inconsistencias del comercio bilateral.

Regla metodológica RMS:

[
\boxed{
Origen\ económico\ real

Último\ país\ de\ expedición
}
]

---

18. China NO entra todavía en la puntuación IDE-RMS

Este punto es fundamental.

Supongamos dos productos con idéntica estructura:

Producto A

80% de dependencia de China.

Producto B

80% de dependencia de Estados Unidos.

La dependencia objetiva puede ser:

[
IDE_A=80
]

[
IDE_B=80
]

No debemos modificar la medición de dependencia simplemente por tratarse de China.

Después aplicaremos una segunda capa:

[
\boxed{Exposición\ China}
]

que incluirá:

[
Cuota\ china\ directa
+
Contenido\ chino\ indirecto
+
Concentración\ china\ mundial
]

Así podremos diferenciar correctamente:

[
Dependencia\ general
]

de:

[
Dependencia\ respecto\ al\ sistema\ chino
]

Esta separación proporciona mucha más robustez a RMS.

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19. Qué NO entra en el IDE

Tampoco incorporaremos todavía:

criticidad económica, seguridad, defensa, empleo, tecnología, innovación, poder de coerción, velocidad de respuesta europea o existencia de tecnologías alternativas.

Esas variables pertenecen a otros módulos.

Por ejemplo:

[
IDE=90
]

para un producto trivial no implica automáticamente:

[
Vulnerabilidad\ Estratégica=90
]

Mientras:

[
IDE=60
]

para un componente sin el cual se paraliza la red eléctrica puede representar una vulnerabilidad estratégica enorme.

Esta separación evita confundir:

“dependemos mucho”

con

“esa dependencia es peligrosa”.

---

20. Salida estándar del IDE-RMS

Para cada producto la metodología deberá producir una ficha de este tipo:

Variable	Resultado
Producto	X
Código HS6/CN8	XXXXX
Exposición exterior E	76
Concentración C	82
Sustituibilidad europea S	91
Sustituibilidad mundial G	70
Dependencia indirecta I	65
IDE-RMS+	79
Clasificación	CRÍTICA
Persistencia	4/4
Tendencia	↑ creciente
Bandera estructural	D2
Calidad de evidencia	A/B

Y sólo después añadiremos:

Capa posterior	Resultado
Exposición China	—
Criticidad estratégica	—
Capacidad estratégica UE	—
China Shock	—
Vulnerabilidad estratégica	—

---

21. Arquitectura completa

El IDE-RMS queda finalmente estructurado como:

[
\boxed{
IDE=
f(
Exposición,
Concentración,
Sustituibilidad_{UE},
Sustituibilidad_{mundial},
Dependencia_{indirecta}
)
}
]

acompañado de:

[
Persistencia
]

[
Tendencia
]

[
Calidad\ de\ evidencia
]

y:

[
Banderas\ estructurales
]

Por tanto, no obtenemos únicamente una cifra.

Obtenemos:

[
\boxed{
Nivel
+
Estructura
+
Persistencia
+
Dirección
+
Fiabilidad
}
]

---

22. Definición formal RMS

Podemos finalmente definir:

Dependencia estructural RMS: situación en la que una economía necesita recursos, productos, componentes o capacidades procedentes del exterior en una proporción significativa, concentrados en un número reducido de fuentes, y cuya sustitución mediante capacidad propia o proveedores alternativos resulta limitada, costosa o temporalmente difícil.

Y el IDE-RMS es:

un indicador compuesto 0–100 destinado a estimar cuantitativamente la intensidad de esa dependencia estructural mediante exposición exterior, concentración del suministro, capacidad de sustitución europea, disponibilidad mundial de alternativas y, cuando los datos lo permitan, dependencias indirectas existentes a lo largo de la cadena de valor.

Esta definición permite convertir la afirmación:

“Europa depende de China”

en una hipótesis comprobable:

[
\boxed{
¿De\ qué?
\rightarrow
¿Cuánto?
\rightarrow
¿De\ cuántos?
\rightarrow
¿Podemos\ sustituirlo?
\rightarrow
¿Hay\ alternativas\ mundiales?
\rightarrow
¿Hay\ dependencia\ indirecta?
\rightarrow
¿Desde\ cuándo?
}
]

Y sólo después:

[
\boxed{\text{¿Qué parte de esa dependencia corresponde a China?}}
]

China queda fuera del IDE general y la dependencia indirecta no se mezcla automáticamente con HS6 si los niveles de agregación no son comparables.

El siguiente paso es probar el IDE-RMS con un caso real — baterías/automóvil eléctrico o solar fotovoltaica— antes de pasar a Capacidad Estratégica. 

Una prueba real nos permitirá descubrir si pesos, umbrales y fórmulas funcionan o necesitan corrección.